证券试题:基金销售机构(10.21)

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来源:正保会计网校

发布时间:2016-11-25


组合型选择题

基金销售机构从事基金销售活动,不得有( )等情形。

Ⅰ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

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Ⅱ.以高于成本的销售费用销售基金

Ⅲ.承诺利用基金资产进行利益输送

Ⅳ.挪用基金销售结算资金

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】D

【答案解析】本题考查销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形:(1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;(3)以低于成本的销售费用销售基金;(4)承诺利用基金资产进行利益输送;(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期;(6)挪用基金销售结算资金;(7)本办法第三十五条规定的情形;(8)中国证监会规定禁止的其他情形。

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