证券市场的行政监管

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来源:正保会计网校

发布时间:2016-10-21


一、证券市场监管的意义和原则

(一)证券市场的监管意义

(二)证券市场监管的原则

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二、证券市场监管的目标和手段

(一)证券市场的监管目标

(二)证券市场监管的手段

三、证券市场的监管机构

(一)国务院证券监督管理机构

1.中国证券监督管理委员会

2.中国证监会的派出机构

(二)国务院证券监督管理委员会的职责和权限

1.中国证监会的职责

2.中国证监会采取的措施

四、证券市场监管的重点内容

(一)对证券发行及上市的监管

1.证券发行核准制

2.证券发行与上市的信息公开制度

3.证券发行上市保荐制度

(二)对交易市场的监管

1.证券交易所的信息公开制度

2.对操纵市场行为的监管

3.对欺诈客户行为的监管

4.对内幕交易行为的监管

(三)对上市公司的监管

1.信息披露制度的意义

2.上市公司信息披露的原则(真实、准确、完整、及时)

3.我国上市公司信息披露制度的法律框架

4.上市公司信息披露的主要内容

5.深交所有关创业板上市公司信息披露的规定

6.上市公司信息披露的监督管理与法律责任

五、证券投资者保护基金制度

(一)证券投资者保护基金

(二)证券投资者保护基金公司

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