11.公司内部控制的核心是( )，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A.成本控制

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B.人员控制

C.风险控制

D.效益控制

11.C【解析】公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

12.( )是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

A.加强监管力度

B.制定监管法规

C.加强从业人员教育

D.加强基金管理人的内部控制机制建设

12.D【解析】加强基金管理人的内部控制机制建设，是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

13.投资决策业务控制的内容不包括( )。

A.健全投资决策授权制度

B.建立投资风险评估与管理制度

C.建立科学的投资管理业绩评价体系

D.建立科学的交易绩效评价体系

13.D【解析】D项属于基金交易业务控制的主要内容。

14.基金管理人内部控制机制的层次包括( )。

Ⅰ.员工间的互相举报

Ⅱ.各部门主管的检查监督

Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制

Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14.C【解析】基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律;二是各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;三是公司管理层对人员和业务的监督控制;四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

15.基金管理人监事会 至少召开一次会议，监事会决议至少须经 以上监事投票通过。()

A.每半年;2/3

B.每年;1/2

C.每年;2/3

D.每半年;1/2

15.B【解析】监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。