证券从业试题:基金托管人(10.21)

来源:正保会计网校

发布时间:2016-11-25


组合型选择题

商业银行申请取得基金托管资格,应当具备的条件有( ),并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。

Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定

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Ⅱ.设有专门的基金托管部门

Ⅲ.有安全高效的清算、交割系统

Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】D

【答案解析】本题考查基金托管人。申请取得基金托管资格,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准:(1)净资产和风险控制指标符合有关规定;(2)设有专门的基金托管部门;(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;(4)有安全保管基金财产的条件;(5)有安全高效的清算、交割系统;(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

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