第七章证券中介机构

知识点十二：直接投资业务

证券公司开展投资业务，应当设立子公司（以下称直投子公司），由直投子公司开展业务。

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（一）直投业务范围

1.使用自有资金对境内企业进行股权投资；

2.为客户提供股权投资的财务顾问服务；

3.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资；

4.投资于：风险低、流动性强的证券，以及基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划；

5.证监会同意的其他业务。

（二）直投业务的合规性要求

人事方面（第1条）、业务投资方面（第2、3、4、5条）、内部制度方面（第6、7、8、9条）。

1.管理人员和从业人员应当专职，具备相应的经营管理和专业能力，不得在证券公司领取报酬。

2.建立健全独立的投资决策机制，明确投资项目选择标准、投资比例限制、投资决策权限以及相关业务流程，提高投资决策、执行、监督的透明度，有效控制和防范决策风险。

3.建立投资决策回避制度，直投子公司业务人员、投资决策委员会成员或者董事会成员与拟投资项目存在利益关联的，应当回避。

4.资金投向不得违背国家宏观政策和产业政策。

5.不得对外提供担保，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

6.建立健全风险控制制度，加强风险管理，有效控制和防范项目运作风险。

7.通过直投子公司网站公开披露公司名称、注册地、注册资本、业务范围、法人代表等基本情况，公司管理人员、业务人员投资决策委员会成员的姓名、职务和兼职情况，公司建立的各项内部控制制度，以防范与证券公司利益冲突的具体制度安排。

8.建立健全文档管理制度，妥善保管尽职调查报告、项目评估报告、决策记录等资料。

9.坚持市场化运作原则，引进专业人才，建立专业团队。树立品牌意识，促进合理竞争。

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