第七章证券中介机构

知识点四：子公司设立

（一）子公司的设立（有独立的法人地位）

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由一家证券公司控股，经营单项或多项证券业务的证券公司。

1.子公司形式：

1）全资子公司

2）合资子公司

2.证券公司设立子公司的条件：

1）最近一年净资本：12亿以上；

2）市场占有率不低于行业中等水平；

3）风险控制指标合格。

3.对子公司的监管要求：

1）禁止同业竞争（业务或地理范围不能交叉）；

2）子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权，禁止子公司及其股东通过或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权；

3）禁止相互持股的情形。禁止子公司持母公司或其他子公司股份；

4）证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益；

5）要求建立风险隔离制度。

母公司、子公司单独报年报等资料，母公司还要报合并报表。

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