第七章证券中介机构

知识点五：分公司设立

分公司的设立（没有法人资格，法律责任有证券公司承担）

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1.设立条件：

2.经营业务范围

（1）管理证券公司一定区域内的营业部（只管理，不开展营业部业务）；

（2）经营证券公司一定区域内的承销与保荐业务；

（3）专门做自营业务；

（4）专门做资产管理业务；

（5）其他。

按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，①证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。②分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。③证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。④证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。

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