证券从业资格《证券投资基金》预习:基金销售机构的监管

来源:正保会计网校

发布时间:2016-08-03


第十章 基金监管

知识点十:基金销售机构的监管

1.销售业务资格管理

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(1)市场准入。

(2)独立基金销售机构重大事项变更的备案。

(3)合并分立涉及的基金销售业务资格的管理。

2.销售机构日常监管的主要内容

(1)基金销售机构内部控制监管。

(2)规范基金销售业务信息管理平台建设并实施检查。


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