2014证券从业资格考试《证券投资基金》：LOF份额的上市交易

2014年证券从业资格考试备考已经开始，为了帮助参加2014年证券从业资格考试的学员巩固知识，提高备考效果，正保会计网校精心为大家整理了证券从业资格考试各科目知识点，希望对广大考生有所帮助。

第三章　基金的募集、交易与登记

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知识点十一：LOF份额的上市交易及申购和赎回

（一）LOF份额的上市条件

1.基金募集符合《证券投资基金法》的规定；

2.基金募集金额不低于2亿元人民币；

3.基金份额持有人不少于1000人；

4.基金份额上市交易规则规定的其他条件。

（二）LOF份额的交易规则

LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同。

（三）LOF份额的申购、赎回

场内场外都是采用“金额申购、份额赎回”的原则：申购以金额1元为申报单位申请，赎回以1份基金份额为单位申请。

申购和赎回流程

（四）LOF份额的跨系统转托管

跨系统转托管：基金份额持有人将持有的基金份额在基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。

登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回，不能在交易所直接卖出；登记在证券登记结算系统的份额只能在交易所卖出，不能直接申请赎回。

跨系统转托管分：场内到场外、场外到场内的操作。

T 2日起转托管转入的基金份额可赎回或者卖出。

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