第四章　基金管理人

知识点二十：内部控制的基本要求

1.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则；

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2.严格授权控制；

3.强化内部监察稽核控制；

4.建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；

5.严格控制基金资产的财务风险；

6.建立完善的信息披露制度；

7.严格制定信息技术系统的管理制度；

8.建立科学严密的风险管理系统。

风险管理系统包括两方面内容：一是公司主要业务的风险评估和监测办法、重要部门风险指标考核体系以及业务人员的道德风险防范系统等；二是公司灵活有效的应急、应变措施和危机处理机制。通过严密有效的风险管理系统，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。

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