第六章　基金的市场营销

知识点十五：基金销售机构内部控制

内部控制概念、目标、原则

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1.概念

根据2008年施行的《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与监控措施而形成的系统。

2.目标：3点。遵守法律法规；防范风险、提高效益、确保业务稳健和资金安全；查错防弊。

3.原则：4点。健全性原则、有效性原则、独立性原则、审慎性原则。

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