证券：证券投资顾问服务
预约试听来源：正保会计网校
发布时间：2016-06-06
第四章 证券经纪业务
知识点八：证券投资顾问服务
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含义
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证券公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
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基本原则
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（1）依法合规。
（2）诚实守信。 （3）公平维护客户利益。 |
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基本要求
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（1）人员执业资格。
（2）管理制度建设。 （3）投资顾问业务的适当性管理。 （4）证券投资建议、客户回访及投诉管理。 （5）对客户的告知义务。 （6）风险揭示。 （7）投资顾问服务。 （8）投资顾问的研究支持。 （9）服务收费。 （10）业务推广与宣传。 （11）以软件工具、终端设备为载体的投资顾问服务。 （12）留痕管理与记录保存。 |
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