第七章　上市公司发行新股并上市

知识点十二、中国证监会的核准

（一）受理申请文件

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发行申请人按照中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》制作申请文件，由保荐机构（主承销商）推荐，并向中国证监会申报。中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理。

（二）初审

中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审。申请上市的企业还应符合《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知》和（（关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的规定》的环保核查要求。

（三）发行审核委员会审核

1.普通程序：发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序。与发审委会议审核发行人首次公开发行股票申请程序大致相同。

2.特别程序：发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员。每次参加发审委会议的委员为5名。表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过。发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果。

（四）核准发行依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的，中国证监会出具核准公开发行的文件；不予以核准的，中国证监会出具书面意见，说明不予以核准的理由。证券发行申请为获核准的上市公司，自中国证监会作出不予以核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。

中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券；超过6个月未发行的，核准文件失效，需重新经中国证监会核准后方可发行。

上市公司发行证券发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。

【例题】发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，不适用于特别程序。

【正确答案】错误

【答案解析】上市公司公开发行股票申请，适用普通程序；非公开发行，适用特别程序。

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