第六章　证券自营业务

知识点 证券自营业务的运作管理

（一）控制运作风险

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▲自营业务必须以证券公司自身名义，通过自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。

▲自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

（二）确定运作原则

▲应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。

▲完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度。

▲建立健全自营业务运作止盈止损机制。

（三）建立运作流程

（四）专人负责清算

【例题 判断题】证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。（　）

A.正确

B.错误

【正确答案】B

【答案解析】证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。

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