第六章　证券自营业务

知识点 证券自营业务的监管措施

（一）专设账户、单独管理

证券公司的证券自营账户，应自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

（二）证券公司自营情况的报告

证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况，并且要向中国证监会、证券交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。

（三）中国证监会的监管

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

（四）证券交易所的监管

1.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理。

2.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格。

3.要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。

4.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案。

5.每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。

（五）禁止内幕交易的主要措施

（1）加强自律管理。

（2）加强监管。

【例题 单选题】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（　）年。

A.7

B.10

C.20

D.30

【正确答案】C

【答案解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

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