第六章　证券自营业务

知识点 证券自营业务的法律责任

（一）《证券公司监督管理条例》的有关规定

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（二）《证券法》的有关规定

（三）《刑法》的有关规定

【例题 单选题】证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（　）。

A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告

C.没有违法所得的，处以10万元以上300万元以下罚款

D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以l0万元以上60万元以下的罚款

【正确答案】ABD

【答案解析】C正确的说法应该是：没有违法所得的，处以30万元以上300万元以下罚款。