第九章　债券回购交易

知识点 全国银行间债券市场质押式回购交易的基本规则（熟悉）

（一）全国银行间债券市场质押式回购参与者

（二）全国银行间债券市场质押式回购成交合同

▲回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的。回购成交合同应采用书面形式。具体包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等。

▲回购双方需在中央结算公司办理债券的质押登记。以债券为质押进行回购交易，应办理质押登记。回购合同在办理质押登记后生效。

（三）全国银行间债券市场质押式回购交易品种及交易单位

（四）全国银行间债券市场质押式回购询价交易方式

（五）全国银行间债券市场质押式回购违规行为及处罚

债券回购业务参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处 3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理。

1.擅自从事借券、租券等融券的业务。

2.擅自交易未经批准上市债券。

3.制造并提供虚假资料和交易信息。

4.操纵债券交易价格，或制造债券虚假的价格。

5.不遵守有关规则或并造成严重后果。

6.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。

【例题　多选题】债券回购交易采用询价交易方式，包括以下（　）几个交易步骤。

A.自主报价

B.格式化询价

C.确认成交

D.累计投票询价

【正确答案】ABC

【答案解析】债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交3个交易步骤。

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