第八章　可转换公司债券及可交换公司债券的发行

知识点六、可转换公司债券发行核准程序

根据《上市公司证券发行管理办法》，中国证监会依照下列程序审核发行证券的申请：

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（一）受理申请文件

中国证监会在收到申请文件后5个工作日内决定是否受理，未按规定要求制作申请文件的，中国证监会不予受理。

（二）初审

中国证监会受理申请文件后，对申请文件进行初审。

（三）发审委审核

发审委审核申请文件。

（四）核准

中国证监会作出核准或者不予核准的决定。

（五）证券发行

自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。

（六）再次申请

证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。

（七）证券承销

上市公司发行证券，应当由证券公司承销。

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