来源:正保会计网校
发布时间:2016-04-28
证券交易所的自律管理
(一)对基金上市交易的管理
证券交易所通过制定《证券投资基金上市规则》,对基金当事人实行自律管理。
考试不过 下一期免费学
(二)对基金投资行为进行监控
证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面:一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控;二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。
证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,将视情况采取电话提示、书面警告、约见谈话、公开谴责等措施,并在采取相关措施的同时报告中国证监会。
编辑推荐:
证券从业资格考试培训
证券从业远程培训
证券投资考试培训班
课程 文章 问答 资讯 评论 百科