多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)

1.按照证券的募集方式，有价证券可分为( )。

A.上市证券 B.公募证券 C.非上市证券 D.私募证券

2.中国证监会的主要职责包括( )。

A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

B.负责监督有关法律法规的执行

C.维持公平而有序的证券市场

D.依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为

3.由于( )的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实内在价值的估计值。

A.未来收益 B.账面价值 C.年度预算 D.市场利率

4.下列属于我国公司股东权利的有( )。

A.公司重大决策参与权 B.对公司的经营管理提出质询

C.持有的股份可以依法转让 D.查阅公司章程

5.根据发行主体的不同，债券可以分为( )。

A.记账式债券 B.政府债券 C.公司债券 D.金融债券

6.债券不能收回投资的情况有( )。

A.债务人清算后没有剩余余额

B.流通市场风险

C.债务人不履行债务

D.债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

7.OTC交易的衍生工具的特点有( )。

A.不通过集中的交易所 B.实行分散的、一对一交易

C.通过各种通讯方式交易 D.实行集中的、一对一交易

8.目前，我国的结构化金融衍生产品主要包括( )。

A.由股份有限公司发行的各类融资产品

B.由商业银行开发的各类结构化理财产品

C.在代办股份转让系统上可交易的各类票据

D.在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据

9.关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有( )。

A.一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标

B.一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

C.债券发行的定价方式以公开招标最为典型

D.以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的

10.证券投资基金的特点包括( )。

A.集合理财、专业管理 B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担 D.独立托管、保障安全

11.我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利包括( )。

A.分享基金财产收益

B.参与分配清算后的基金财产

C.按照规定要求召开基金份额持有人大会

D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

12.基金管理公司的主要业务有( )。

A.基金的募集与销售 B.特定客户资产管理业务

C.投资咨询服务业务 D.基金的投资管理

13.基金管理公司风险控制的制度体系由( )构成。

A.公司章程 B.内部控制大纲

C.公司基本管理制度 D.部门规章制度

14.根据有关规定，基金管理公司募集基金的行为包括( )。

A.募集基金 B.向证券交易所提交募集文件

C.向中国证监会提交募集文件 D.发售基金份额

15.下列关于基金分类标准的说法，正确的有( )。

A.60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金

B.90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基金

C.仅投资于货币市场工具的为货币市场基金

D.投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金

16.我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有( )。

A.南方宝元债券基金 B.南方积极配置基金

C.南方避险增值基金 D.国投瑞银瑞福基金

17.我国基金行业的对外开放主要体现为( )。

A.合资基金管理数量不断增加

B.基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务

C.合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场

D.部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务

18.以下关于开放式基金认购费用及方式的说法，正确的有( )。

A.认购采取金额认购的方式

B.为鼓励投资者长期持有基金采取前端收费模式

C.净认购金额=认购金额/(1 认购费率)

D.基金认购费用以净认购金额为基础收取

19.下列关于开放式基金的申购和赎回的说法，不正确的有( )。

A.申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为

B.赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为

C.在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请

D.开放式基金的申购和赎回，只能通过基金管理公司自己的网点进行